康宏资产财富顾问黄冠成参与股票操纵，遭终身重投业界

3月2日消息，康宏证监会发布公告，资产遭终终身禁止康宏资产管理有限公司（康宏资产管理）前持牌代表黄冠成重投业界，财富成参操纵康宏资产财富顾问黄冠成成功说服同时参与操纵计划，顾问股票而同事则招揽客户向操纵者购买A股票，黄冠客户同意持有股份1-3个月，身重操纵者据称会推升股价，投业而客户也同意在黄的康宏同事允许的情况下出售，以换取相当于交易价值12%至15%的资产遭终现金回佣，然而，财富成参操纵在同事客户获准沽出股份之前，顾问股票A公司的黄冠股价暴跌，令他们蒙受了重大损失。身重

以下是投业全文：

证券及期货事务监察委员会（证监会）终身禁止康宏资产管理有限公司（康宏资产管理）前持牌代表黄冠成（男）重投业界（注1）。

证监会经调查后采取上述纪律行动。康宏调查发现，黄参与一项涉及一家于香港联合交易所有限公司创业板上市的公司（A公司）的股票操纵计划（注2）。

在2016年6至7月期间，黄作为康宏资产管理的财富管理顾问成功说服其同事X参与该计划。X继而招揽及安排其十名客户向涉及该计划的操纵者购买A公司的股份。X的客户同意持有该等股份一至三个月，期间操纵者据称将会推高A公司的股价。他们亦同意只会在X允许下才出售该等股份，以换取相当于交易价值12%至15%的现金回佣。然而，在X的客户获准沽出股份之前，A公司的股价暴跌，令他们蒙受了重大损失。

黄协调、安排及促成X的客户向操纵者购买该等股份的交易。具体而言，每次交易前黄都会事先与操纵者确认日期、时间、规模及价格并向X发出详细指示，以确保X的客户的买盘指令与操纵者的卖盘指令互相配对。黄随后会从操纵者收取现金回佣并支付予X，再由X分派予其客户。

证监会亦发现，当黄在2018年出席与证监会进行的会见时，明知而提供在要项上属虚假或具误导性的回答，以隐瞒他参与该计划一事，因而违反了《证券及期货条例》（注3）。

证监会认为黄并非获发牌的适当人选，原因是他的行为令人对其品格、可靠程度，以至其是否有能力称职地、诚实地和公正地进行受规管活动产生极大怀疑。

证监会在决定对黄采取上述处分时，已考虑到所有相关情况，包括：

黄的失当行为属蓄意、严重且明显有欠诚实，并导致X的客户遭受重大损失；他企图隐瞒其失当行为及误导证监会，因而妨碍了证监会的调查；有需要向业界传递具阻吓力的强烈讯息，以示证监会绝不容忍有关失当行为；及他过往并无遭受纪律处分的纪录。

完

备注：

黄曾根据《证券及期货条例》获发牌进行第1类（证券交易）受规管活动，并于2014年12月10日至2015年5月15日及2015年9月16日至2018年5月20日期间隶属于康宏资产管理（现称环一资产管理有限公司）。黄现时并非证监会持牌人。A公司其后被私有化，及于2021年撤回上市地位。根据《证券及期货条例》第184(2)条，任何人在看来是回答证监会调查人员根据该条例第183(1)(c)条提出的问题时，明知而说出在要项上属虚假或具误导性的话语，即属犯罪。

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